每经记者 黄小聪每经编辑 肖芮冬

又现基金“老鼠仓”。

(资料图片仅供参考)

近日，证监会浙江监管局公告了一则《行政处罚决定书》（以下简称《决定书》）。

《决定书》显示，刘某入职浙商基金后，参与管理浙商沪港深精选混合，负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作，但刘某控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易，趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损约36.5万元。

根据相关规定，证监会浙江监管局决定对刘某处以30万元罚款。

数据来源：记者整理 视觉中国图 杨靖制图

当事人已于去年离任

《每日经济新闻》记者注意到，《决定书》还原了浙商基金原基金经理刘某利用未公开信息交易进行“老鼠仓”操作的一些行为。

具体来看，2021年2月1日，刘某入职浙商基金，入职后即参与管理浙商沪港深精选混合，负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金暂停职务。

2021年2月1日~2022年9月5日，刘某因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。

记者注意到，就在其入职的当月，“唐某卿”证券账户开立。自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”证券账户内资金为刘某自有资金，且由刘某通过手机下单交易，账户由刘某实际控制和操作。

《决定书》显示，账户开立至2022年9月5日，“唐某卿”证券账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损约22.33万元。

此外，上述期间内，“唐某卿”证券账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，账户趋同交易亏损14.18万元。

经计算，刘某利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损36.5万元。

2022年9月22日，浙商基金发布公告称，刘某因个人原因离任。从此次公告的《决定书》来看，其离职原因其实源于“老鼠仓”。

涉事基金业绩表现差

《每日经济新闻》记者注意到，浙商沪港深精选基金成立于2019年6月27日，刘某于2021年2月加入浙商基金，并在2021年6月成为该基金的基金经理。

履历显示，刘某曾任亨茂大中华基金（隶属于美国纽约梅隆银行）的大中华基金经理、瑞士银行UBS和法国巴黎银行BNPParibas在内的国际投行、里昂证券CLSA中国研究主管和首席策略师。

值得一提的是，在刘某任职期间，该基金的业绩表现欠佳，其任职区间的回报也超过了-40%，而其趋同交易的账户，也是出现了亏损。

对于趋同交易，刘某还提出了几点申辩理由：第一，无违规操作的故意。由于未对境内法律法规进行详细及全面了解，造成本次违法行为。第二，未获取任何非法利益。趋同交易与基金的交易系同一时间发生，不存在个人账户在基金账户买入股票拉高价格后获益的情况。第三，未造成投资人经济损失。第四，纠错态度良好，积极配合调查、提供资料等。第五，不存在其他违法行为。第六，已采取纠正措施。包括出具承诺函、已完结所有个人相关的交易、辞去基金经理职务等。

不过证监会浙江监管局认为，第一，刘某作为基金从业人员，理应学习并遵守基金法律法规，不了解法律法规等不能成为其免责理由。第二，非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等，监管局在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。综上，对刘某的陈述、申辩意见不予采纳。

最终，根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，证监会浙江监管局决定对刘某处以30万元罚款。

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